Boîte à outils
Des checklists et des modèles écrits à partir de la pratique des fonds d’investissement. Gratuits : téléchargez, imprimez, adaptez.
2 pages
Une check-list pratique pour l’entrée en relation avec les investisseurs d’un fonds, de l’identification à la vigilance constante.
2 pages
Des indicateurs à surveiller des deux côtés d’un fonds : les investisseurs qui y entrent, et les actifs et contreparties avec lesquels le fonds traite. Un signal d’alerte est une question, pas une conclusion.
1 pages
Une grille d’une page pour documenter le risque inhérent, les contrôles et le risque résiduel par facteur de risque — pour une évaluation à l’échelle de l’entité ou pour une seule relation d’affaires.
Avertissement. Orientations générales destinées aux praticiens, qui ne constituent pas un conseil juridique. À adapter à votre établissement, à son évaluation des risques et aux règles qui lui sont applicables (AMLR de l’UE, droit national, exigences des autorités de surveillance).
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